1.หน้าที่ และขอบเขตความรับผิดชอบของ นักวางแผนการเงิน CFP และลูกค้าตามข้อตกลง
บทบาทของนักวางแผนการเงิน CFP
- วิเคราะห์สถานะทางการเงินของลูกค้า
- จัดทำแผนการเงินที่ช่วยให้ลูกค้าบรรลุเป้าหมาย และความต้องการตามลำดับความสำคัญ
- ให้คำแนะนำที่สอดคล้องกับเป้าหมาย และสถานะทางการเงินของลูกค้า
บทบาทของลูกค้า
- ให้ข้อมูบเป้าหมาย และความต้องการ
- เปิดเผยข้อมูลทางการเงินของตนเอง และครอบครัว
- ปฏิบัติตามคำแนะนำ
- แจ้งการเปลื่ยนแปลงข้อมูลที่มีนัยสำคัญโดยทันที และเต็มใจที่จะดำเนินการตามแผนการเงินที่มีการแก้ไขให้สอดคล้องกับสถานการณ์ที่เปลี่ยนแปลงไป
2.ข้อมูลคุณสมบัติของนักวางแผนการเงิน CFP
- คุณวุฒิวิชาชีพนักวางแผนการเงิน CFP บัตรประจำตัว นักวางแผนการเงิน CFP
- คุณวุฒิวิชาชีพอื่น และใบอนุญาตที่นักวางแผนการเงิน CFP หรือบริษัทนายจ้างได้รับ
- ประสบการณ์การทำงาน และความเชี่ยวชาญ